Compliance
Uma Organização “em Compliance ” é aquela que, por cumprir e observar rigorosamente a legislação à qual se submete e aplicar princípios éticos nas suas tomadas de decisões, preserva ilesa sua integridade e resiliência, assim como de seus colaboradores e da Alta Administração.
INTEGRIDADE resume-se como capacidade da Organização de agir em consonância com sua visão e missão. Uma Organização íntegra é aquela que consegue manter, em cada decisão, atividade ou ação, coerência e conformidade com os seus princípios e valores.
AVALIAÇÃO DE CONTEXTO E PARTES INTERESSADAS PARA OBJETIVOS DE COMPLIANCE E INTEGRIDADE
Mapa do contexto de atuação da empresa, de seu negócio e de sua relação com as partes interessadas.
- Tamanho, estrutura e delegação de autoridade para tomada de decisão
- Localizações e setores nos quais a empresa opera ou espera operar
- Natureza, escala e complexidade das operações e atividades
- Modelo de negócio
- Organizações controladas ou que exercem o controle sobre a empresa
- Parceiros de negócio,
- Natureza e extensão das interações com agentes públicos
- Obrigações e deveres estatutários, regulatórios, contratuais e profissionais.
ANÁLISE DE RISCOS
Identificação dos riscos sistêmicos que podem impactar os objetivos de Compliance e Integridade e elaboração de Matriz de Riscos utilizando metodologias reconhecidas mundialmente, entre elas ISO 31000.
- Riscos de contexto: Legal, Econômico, Social, Político e Regulatório,
- Riscos de pessoal e de Terceiros
- Riscos de Corrupção/Suborno
- Riscos de Interações com agentes públicos
- Riscos operacionais e mercadológicos da cadeia de fornecimento
- Riscos de imagem e reputação
Desenvolvimento e implementação de Plano de ação para prevenção, detecção e resposta aos riscos que impactam em objetivos de compliance e integridade.
PREPARAÇÃO DA ORGANIZAÇÃO PARA CERTIFICAÇÃO NA ISO 37001:16 SISTEMA DE GESTÃO ANTISSUBORNO , ISO 19600:14 SISTEMA DE GESTÃO DE COMPLIANCE, E SUBMISSÃO AOS PROGRAMAS DE INTEGRIDADE CGU, SELO EMPRESAS PRÓ-ÉTICA , PACTO PELO ESPORTE.
ESCOPOS
- Trabalhistas e Direitos Humanos
- Ambiental
- Concorrencial
- Anticorrupção
- Tributário e Financeiro
- Regulatório
- Relacionamento com terceiros, utilização e proteção dos ativos da organização
PILARES
- Liderança e comprometimento e responsabilidade da Alta Direção
- Avaliação de riscos de contexto interno e de ambiência de negócio local e global
- Políticas de Compliance e Código de Conduta
- Treinamento e conscientização e controle de pessoal
- Due Diligence em pessoas, projetos e parceiros
- Controles financeiros, comerciais e contratuais
- Canal de denúncias, reporte, investigação e medidas disciplinares
- Monitoramento e Melhoria Contínua