Compliance

Uma Organização “em Compliance ” é aquela que, por cumprir e observar rigorosamente a legislação à qual se submete e aplicar princípios éticos nas suas tomadas de decisões, preserva ilesa sua integridade e resiliência, assim como de seus colaboradores e da Alta Administração.

INTEGRIDADE resume-se como capacidade da Organização de agir em consonância com sua visão e missão. Uma Organização íntegra é aquela que consegue manter, em cada decisão, atividade ou ação, coerência e conformidade com os seus princípios e valores.

AVALIAÇÃO DE CONTEXTO E PARTES INTERESSADAS PARA OBJETIVOS DE COMPLIANCE E INTEGRIDADE

Mapa do contexto de atuação da empresa, de seu negócio e de sua relação com as partes interessadas.

  • Tamanho, estrutura e delegação de autoridade para tomada de decisão
  • Localizações e setores nos quais a empresa opera ou espera operar
  • Natureza, escala e complexidade das operações e atividades
  • Modelo de negócio
  • Organizações controladas ou que exercem o controle sobre a empresa
  • Parceiros de negócio,
  • Natureza e extensão das interações com agentes públicos
  • Obrigações e deveres estatutários, regulatórios, contratuais e profissionais.

ANÁLISE DE RISCOS

Identificação dos riscos sistêmicos que podem impactar os objetivos de Compliance e Integridade e elaboração de Matriz de Riscos utilizando metodologias reconhecidas mundialmente, entre elas ISO 31000.

  • Riscos de contexto: Legal, Econômico, Social, Político e Regulatório,
  • Riscos de pessoal e de Terceiros
  • Riscos de Corrupção/Suborno
  • Riscos de Interações com agentes públicos
  • Riscos operacionais e mercadológicos da cadeia de fornecimento
  • Riscos de imagem e reputação

Desenvolvimento e implementação de Plano de ação para prevenção, detecção e resposta aos riscos que impactam em objetivos de compliance e integridade.

PREPARAÇÃO DA ORGANIZAÇÃO PARA CERTIFICAÇÃO NA ISO 37001:16 SISTEMA DE GESTÃO ANTISSUBORNO , ISO 19600:14 SISTEMA DE GESTÃO DE COMPLIANCE, E SUBMISSÃO AOS PROGRAMAS DE INTEGRIDADE CGU, SELO EMPRESAS PRÓ-ÉTICA , PACTO PELO ESPORTE.

ESCOPOS

  • Trabalhistas e Direitos Humanos
  • Ambiental
  • Concorrencial
  • Anticorrupção
  • Tributário e Financeiro
  • Regulatório
  • Relacionamento com terceiros, utilização e proteção dos ativos da organização

PILARES

  • Liderança e comprometimento e responsabilidade da Alta Direção
  • Avaliação de riscos de contexto interno e de ambiência de negócio local e global
  • Políticas de Compliance e Código de Conduta
  • Treinamento e conscientização e controle de pessoal
  • Due Diligence em pessoas, projetos e parceiros
  • Controles financeiros, comerciais e contratuais
  • Canal de denúncias, reporte, investigação e medidas disciplinares
  • Monitoramento e Melhoria Contínua

MONITORAMENTO DO COMPLIANCE NA CADEIA DE FORNECIMENTO